證券業(yè)每年一次的“大考”來了，2020年度券商分類評價工作近日已經(jīng)啟動!
記者從券商人士處獲悉，目前各地證監(jiān)局已向轄區(qū)券商下發(fā)了自評通知，券商要在7月17日之前完成自評工作。與往年不同，今年A類券商的占比將從40%提高到50%。
根據(jù)通知要求，今年券商分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。分類評價工作結(jié)束后，將統(tǒng)一向社會公布所有券商分類結(jié)果。而在2019年的評級中，券商分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別是40%、50%、10%，2019年共有38家A類券商。這就意味著，今年將有更多券商入圍A類。
根據(jù)通知要求，今年分類評價，應(yīng)當(dāng)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司及依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進(jìn)行自評，自評結(jié)果報母公司住所地證監(jiān)局。
在今年分類評價工作中，將對券商參與新三板業(yè)務(wù)、服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項評價;對服務(wù)民企紓困、落實《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)則等專項監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵。相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)由專家評審會審議后，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部將在分類評價復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整加分。
上海證券報記者在分類評價工作底稿中發(fā)現(xiàn)，“證券公司支持引入中長期資金情況”也是加分項，涉及券商的資管業(yè)務(wù)部門。該項需要填寫評價期內(nèi)各月末資管產(chǎn)品投資權(quán)益類資產(chǎn)的規(guī)模(月末資管產(chǎn)品投資上市公司及新三板掛牌股票規(guī)模)及資管產(chǎn)品的總資產(chǎn)。
“支持春節(jié)后平穩(wěn)開市和應(yīng)對新冠疫情工作情況”也是加分項，考核時間為今年的2月到5月。券商要填寫兩方面內(nèi)容：一是填寫2月3日和4日兩個交易日證券公司自營累計凈買入股票金額。二是填寫2月3日至5月29日股票質(zhì)押合約展期累計金額。
在現(xiàn)有的評分規(guī)則下，哪些券商可能會加分較多?
根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，十大業(yè)務(wù)發(fā)展加分項最多可加15分。申萬宏源對上市券商進(jìn)行測算，有9家券商加分在8.5分至11分之間。其中，華泰證券加分分?jǐn)?shù)達(dá)到11分，居于加分榜榜首。國泰君安緊隨其后，加分分?jǐn)?shù)為10.5分。
